Compliance Penal

El Cumplimiento Normativo o Compliance es un sistema de normas internas, procedimientos y protocolos que deberían ser implantados en cualquier organización para garantizar el respeto y cumplimiento de la normativa, interna y externa, así como las buenas prácticas y el comportamiento ético.

Como regla general no. No obstante, esto ha de matizarse en función del objeto social de la empresa pues, determinadas compañías son susceptibles de obligaciones en el ámbito del Compliance.

La afectación devendría de la no disposición de un sistema de cumplimiento, ya que aumentará el riesgo de comisión y ejecución de delitos en el seno de la empresa y, por tanto, la posibilidad de que se impute responsabilidad penal a la persona jurídica.

– Tráfico ilegal de órganos humanos.

– Contra la integridad moral.- Ocultación de cadáver.
– Trata de seres humanos.

– Acoso sexual.

– Prostitución, explotación sexual y corrupción de menores.

– Descubrimiento y revelación de secretos y allanamiento informático.

– Estafa.

– Frustración de la ejecución.

– Insolvencias punibles.

– Daños informáticos.

– Relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores; propiedad industrial, intelectual, revelación de secretos empresariales, contra los derechos de los consumidores, contra el mercado y los relativos a la corrupción en los negocios.

– Blanqueo de capitales.

– Financiación ilegal de los partidos políticos.

– Contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social.

– Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros.

– Urbanización, construcción y edificación no autorizables.

– Contra los recursos naturales y el medio ambiente.

– Contra los animales.

– Relativos a las radiaciones ionizantes.

– Riesgos provocados por explosivos y otros agentes.

– Contra la salud pública y delitos por tráfico de drogas.

– Falsificación de moneda.

– Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje.

– Cohecho.

– Tráfico de influencias.

– Malversación.

– Odio y enaltecimiento.

– Organizaciones y grupos terroristas.

– Terrorismo.

– Contrabando.

Las personas jurídicas que implementen modelos o sistemas de cumplimiento normativo con la finalidad de prevenir delitos, así como evitar el riesgo, a través de medidas de vigilancia y/o control, podrán ver aminorada la responsabilidad penal de esta. Sin lugar a duda, contar con una implementación efectiva y real de un sistema de Compliance constituye una garantía efectiva para las personas jurídicas.